基金从业资格考试知识点

时间:2020-11-05 11:20:18 基金销售员 我要投稿

2017年基金从业资格考试必备知识点汇总

  2017年基金从业资格考试马上就要开始了。你知道基金从业资格考试都考哪些知识吗?下面是yjbys小编为大家带来的基金从业资格考试必备知识点汇总,欢迎阅读。

2017年基金从业资格考试必备知识点汇总

  年月类

  1868英国世界上第1只证券基金:海外及殖民地政府信托

  1924美国世界第1只开放式公司型基金:马萨诸塞投资信托基金

  1933美国《证券法》

  1934美国《证券交易法》

  1940美国《投资公司法》《投资顾问法》

  1957年标普指数编制

  1992.6深圳人行批准当时最大封基:天骥基金

  1992.11央总行批准的第1家投资基金:淄博基金,1亿元

  1993.8月第1只上市交易封闭式基金:淄博基金

  1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会

  1997《证券投资基金管理暂行办法》发布,此前的基金叫:老基金

  1998.3南方、国泰基金成立,发行规模20亿元的基金开元、基金国泰

  2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》

  2001.8证券业协会基金公会成立

  2001.9第1只开基华安创新

  2002.2《证券投资基金内控意见》出台

  2002.12首家中外合资基金公司成立:国联安基金公司

  2003.10《证券投资基金法》通过,2014.6.1实施

  2003.12我国第1只货基

  2004证券业协会证券投资基金委员会成立

  2005资产证券化试点,2007扩大试点

  2006.11第1只QDII发行:华安国际配置基金

  2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行

  2010短期融资券启动

  2012.6.6证券投资基金业协会成立

  2013.6修订后的《证券投资基金法》实施

  2013.9国债期货合约推出

  基金国际化趋势始于20世纪80年代

  时限类

  基金重大事项临时公告:2日内

  基金季报:季末15个工作日

  基金年报:年末90日

  基金定期报告备案:披露后第2个工作日

  证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日

  登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日

  证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定

  证监会受理基金募集申请后:6个月决定

  巨额赎回延期支付:3个工作日内公告

  基金宣传材料发布后:5个工作日备案

  召开份额持有人大会:提前30日公告

  托管人职责终止6个月内新选任

  ETF建仓期:3个月

  开基募集期:3个月

  基金合同生效后:次日公告

  公布招募书、基金合同:发售前3日

  基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性

  基金验资:募集期届满后10日内

  基金不能成立返款给投资者:30日内

  基金申购:T+2确认,下日可赎回

  基金申购成功后: T+1登记办理

  基金申购成功后:T+2可赎回

  基金申购款:T+2日到基金银行账户

  基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出

  LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回

  QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值

  QDII份额净值:至少每周计算披露1次

  QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露

  QFII额度获批后注入资金:6个月内

  QFII本金锁定期:3个月

  开基延期赎回不超:20工作日

  质押式回购:最长1年

  债券远期交易日到结算日:不超365天

  大额可转让存单最短期限:14天

  买断式回购最长期限:91天

  银行间债券市场现券交易结算日:T+0和T+1

  融资融券开户资格:18个月,50万

  连续几年没托管业务取消托管资格:3年

  证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年

  证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年

  基金董监高应有:3年以上相关工作经历

  基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年

  基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年

  基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年

  货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券

  货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天

  资格类

  基金公司注册资本:1亿元

  基金主要法人股东净资产:2亿元

  基金主要自然人股东金融资产:3000万元,10年资管经验

  持股5%以上基金非主要法人股东净资产:5000万元

  持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000万元,5年资管经验

  基金申请QDII条件:2年基金业务,2亿净资产,200亿管理资产

  券商申请QDII条件:1年资管业务,8亿净资本,20亿管理资产,净资本占净资产70%

  QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本,1000亿美元托管资产

  QDII境外投顾条件:5年投资管理,100亿美元管理证券资产

  合资基金公司境外股东条件:3年无处罚,3亿元实收资本

  QFII托管人条件:80亿元实收资本

  QFII设立条件:

  资管机构:2年资管业务,5亿美元管理证券资产

  保险公司:成立2年,5亿美元持有证券资产

  其他机构:成立2年,5亿美元持有或管理证券资产

  证券公司:5年证券业务,5亿美元净资产,50亿美元管理证券资产

  商业银行:10年银行业务,3亿美元一级资本,50亿美元管理证券资产

  私募合格投资者:

  机构:1000万净资产,100万起

  个人:300万金融资产or近三年年均收入50万, 100万起

  基金经理资格:3年无处罚,3年证管经历,从业资格,法律考试

  基金公司到港设机构:1年无处罚

  之最类

  最大对冲基金:布里奇沃特

  最大大宗商品管理公司:贝莱德

  最大PE:高盛

  最大基础设施投资公司:麦格里

  最大不动产投资公司:世邦魏理仕

  最先出现的`金融期货:外汇期货

  按名义金额计算,交易量最大衍生工具:互换合约

  最难预测趋势:短期趋势

  欧洲最大资产管理中心:英国

  全球第一基金分销中心:卢森堡

  门槛类

  开放式基金最小规模:2亿元

  封基最小募集规模:核准额80%

  QDII认购门槛:1000元

  ETF申赎门槛:30万元

  基金净值计算错误报告门槛:0.25%

  基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5%

  合资基金公司外资持股:49%以下

  合资基金公司港资持股:50%以上可

  深交所A股佣金起点:5元

  QFII持个股限制:10%以下

  分级基金合并募集认申购门槛:5万元

  分级基金分开募集B类认申购门槛:5万元

  股基认购费:不超1.5%

  B股无过户费,有结算费:0.05%,不超500港元

  货基销售服务费率:0.25%

  纽交所石油期货最小交易单位:1000桶

  芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲

  计算类

  复利终值:FV=PV*(1+i)^n

  复利现值:PV=FV/(1+i)^n

  单利利息=PV*i*t

  远期利率:f12=(1+s2)^2/(1+s1)--1

  净认购额=认购金额/(1+认购费率)

  认购份额=(净认购额+认购利息)/份额面值

  赎回总额=赎回数量*份额净值

  赎回费用=赎回总额*赎回费率

  赎回金额=赎回总额-赎回费用

  折溢价率=(二级市场价-份额净值)/份额净值

  ETF份额折算比例=(基金资产净值/基金总份额)/(指数收盘值*1%或0.1%)

  ETF折算后份额=原持有份额* ETF份额折算比例

  除权除息价=(前收盘价-现金红利+配股价*股份变动比例)/(1+股份变动比例)

  标的证券除权除息后权证行权价=原行权价*标的证券除权除息价/标的证券除权除息前价

  标的证券除权后权证行权比例=原行权比例*标的证券除权前价/标的证券除权价

  标的证券除息后,行权比例不变

  基金管理费、托管费、销售服务费=(前一日基金资产净值*年费率)/当年实际天数

  保本基金风险资产投资额=放大倍数*安全垫=放大倍数*(投资组合现时净值-价值底线)

  权益乘数(杠杆比率)=总资产/所有者权益

  负债权益比(产权比率)=负债/所有者权益

  修正久期=久期/(1+到期收益率)

  修正久期衡量市场利率变动时,债券价格的变动:△P/P=-Dmod△y

  维持担保比例=(现金+市值)/(融资买入额+融券卖出数量*市价+利息费用)

  贝塔系数:βp=ρp,m*(σp/σm)

  基金股票换手率=(期间基金股票交易量/2)/期间基金平均资产净值

  时间加权收益率=(1+r1)(1+r2)……(1+rn)-1

  几何平均收益率=(∏(1+ri))^(1/n)-1


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