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2016年第5次期货从业人员资格考试《基础知识》仿真题及答案
一、单选题
1.利率期货最早是在哪一个期货交易所推出的()
A.芝加哥期货交易所(CBOT)
B.芝加哥商业交易所(CME)
C.纽约期货交易所
D.纽约商业交易所
2.首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是哪一家期货交易所()
A.芝加哥期货交易所(CBOT)
B.芝加哥商业交易所(CME)
C.纽约期货交易所
D.纽约商业交易所
3.以下不属于期货合约主要条款的有()
A.合约交割月份
B.交易时间
C.交割日期
D.交易价格
4.关于合约交割月份，以下表述不当的是()
A.合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份
B.某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产使用、消费等特点决定
C.目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式
D.合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏保管、流通、运输方式和特点的影响
5.某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元l吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是()
A.-500元，-3000元
B.500元，3000元
C.-3000元，-500元
D.3000元，500元
6.股指期货是由哪一个期货交易所率先推出的()
A.纽约期货交易所
B.芝加哥期货交易所
C.芝加哥商业交易所
D.堪萨斯城期货交易所
7.最早的金融期货品种外汇期货是在哪一年推出的()
A.1971年
B.1972年
C.1973年
D.1974年
8.利率期货最早是在哪一年推出的()
A.1975年
B.1976年
C.1977年
D.1978年
9.于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是()
A.最小变动价位为10元l吨
B.交易单位为5吨l手
C.每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价+-3%
D.最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)
10.目前世界交易量最大的股指期货合约是()
A.芝加哥商业交易所(CME)的标准普尔500指数期货合约
B.日经指数
C.纽约NYSE指数期货合约
D.法国CAC40指数
二、多选题
11.会员制期货交易所固有的特性包括()
A.收益不能在会员间进行分配
B.非营利性
C.交易所在交易中完全中立
D.对场内交易承担责任
12.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备下列条件()
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.从业人员须具有期货从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度
13.会员制期货交易所会员的资格获得方式主要包括()
A.以交易所创办发起人的身份加人
B.接受发起人的转让加人
C.依据期货交易所的规则加人
D.由期货监管部门审批合格加人
14.下列属于期货交易所风险控制管理制度的是()
A.风险准备金
B.定点交割
C.强制平仓
D.信息披露
15.下列有关结算公式描述正确的是()
A.当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏
B.持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏
C.历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)×持仓量
D.平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏
16.期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单交易结算单一般载明下列事项()
A.账号及户名、成交日期、成交品种、合约月份
B.成交数量及价格、买人或者卖出、开仓或者平仓
C.当日结算价、保证金占用额和保证金余额
D.交易手续费及其他费用、税款等需要载明的事项
17.关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有()
A.交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平
B.交易所将不定期地对会员或客户提供的材料进行核查
C.客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码持有头寸合计达到报告界限，由交易所指定并通知有关经纪会员，负责报送该客户应报告情况的有关材料
D.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告
18.下面对我国期货合约交割结算价描述正确的是()
A.有的是以合约交割配对日的结算价为交割结算价
B.有的以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价
C.有的以第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价为交割结算价
D.交割商品计价以交割结算价为基础
19.强行平仓的执行原则包括()
A.强行平仓先由会员自己执行
B.时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内
C.若时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行
D.因结算准备金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止相关会员的开仓交易
20.关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有()
A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
三、判断题
21.期货合约是在现货合同和现货远期合约的基础上发展起来的，但它们最本质的区别在于期货合约条款的标准化()
22.确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑合约标的的市场规模、交易者的资金规模、期货交易所会员结构以及该商品现货交易习惯等因素()
23.期货交易所会员资格不得买卖()
24.结算机构的替代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制()
25.一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易()
26.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司营业部，必须经期货交易所会员大会批准()
27.会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策()
28.全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打基础()
29.公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人()
30.公司制期货交易所股东可以直接参与交易所场内交易()
【参考答案】
1.A2.B3.D4.C5.A6.D7.B8.A9.C10.A11.AB12.ABCD13.ABC
14.ACD15.ABD16.ABCD17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ACD21.正确
22.正确23.错误24.正确25.正确26.错误27.错误28.正确29.正确30.错误
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