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1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。 A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B.行为人制作虚假的招股说...
1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是( )。 A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 C...
1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。 Ⅰ.证券发行人分配投资收益 Ⅱ.证券发行人配售 Ⅲ.证券发行人无偿派发证券 Ⅳ.发行证券持有人有优先认购...
1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构 C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东...
1.上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。 Ⅰ.公司最近3年连续亏损 Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 Ⅲ.公司被宣告破产 Ⅳ.公司有重大违法行为 A.ⅢⅣ B.ⅠⅣ...
1.证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。 A.公司专门负责结算托管的部门 B.证券交易所 C.证监会 D.中国证券登记结算有限责任公司 2.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议...
在从事证券这个行业之前，我们需要先具备此行业从业的资格证书，下面整理一些证券从业资格考试的技巧，希望对大家有所帮助! 1、万变不离其综，把握教材 教材是基础中的基础，小伙伴在复习时都要以课本为主，尤其要关...
根据证券业协会2017年证券从业考试计划安排，小编为大家整理2017年9月证券从业资格考试的时间和科目等信息，一起来看看! 考试时间： 9月2日至3日。 报名时间为： 7月3日17时至7月28日18时 9月考试安排“一般从业资格...
2017年证券从业资格考试拟举办10次，考试时间分别是2月、4月、5月、6月、7月(2次)、8月、9月、10月、11月。2017年下半年还剩下5场考试。 其中7月和8月的2场考试为预约式考试，考点较少，且考试科目只有一般从业考试...
证券从业考试采取机考形式，在考试前考生应该做好哪些准备，以便在考试时能更从容应对考试，取得一个好成绩呢?下面就和小编一起来看看吧! 1你知道考试地点和行车路线吗?你有做过模拟机试吗? 我们在考前就应该先对考...
2017年9月证券从业资格考试(统考)正在报名中，还没有报名的同学抓紧时间啦!本次报名截止于本月28日，没有名额限制。小编特地整理了一些报名过程中考生可能遇见的问题，希望对你有用! 01考生网上报名需要上传照片吗? ...
证券从业考试常见的英文缩写名词很多，你都记得住吗?下面再和小编一起来看看吧! ETF Exchange Traded Funds，中译为“交易型开放式指数基金”，通常又被称为交易所交易基金。是一种在交易所上市交易的、基金份额可变...
我们都知道证券从业资格考试分为联考、统考、预约考试，那么他们之间的区别有哪些呢，一起来看看! 联考 VS 统考 这两者其实是没有什么区别的，无非就是考试地点的多少。 两者具体区别 考试地点 ： 联考：相对统考来...
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，那么申请...
2017年7月份的证券从业资格考试即将开始，为了帮助大家更好的备考，整理了一些高频考点，利用好零碎时间，帮你攻克证券从业考试的每一个考点。 01高频考点 《证券市场基本法律法规》第一章第二节-12 公司合并、分立...
金融市场基础知识是证券从业考试的主要科目之一，下面小编为大家整理了一些考试常考的考点，一起来看看吧! 01高频考点 《金融市场基础知识》第一章第二节-12 存款准备金制度的概念 02考点精析 存款准备金制度的概念 ...
针对证券从业考试机试，我们在考试前和考试中有些事项是一定要注意的。今天，我们就和大家说说，证券从业资格考试有哪些细节是值得我们谨慎对待的。 1 输入法如何切换?是否好用 答：系统中的输入法可以直接选择，里...
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法...
1[单选题] 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。 A.上海银行间同业拆放利率 B.国债回购利率(7天) C.1年期定期存款利率 D.深圳银行间同业拆放利率 参考答案：D 参考解析：目前，中国外汇交易中心...
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。 A.《中华人民共和国企业破产法》 B.《证券发行与承销管理办法》 C.《...