2017期货从业资格考试《法律法规》复习题及答案
复习题一：
单选题
规范的现代期货市场( )产生于美国芝加哥。
A、19世纪中期
B、公元1215年
C、19世纪末
D、20世纪中期
【正确答案】A
【答案解析】本题考查现代期货交易的形成。规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。
单选题
期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示( )。
A、风险说明书
B、授权委托书
C、责任自负承诺书
D、书面合同
【正确答案】A
【答案解析】期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
单选题
1982年，美国( )上市交易价值线指数期货，标志着股指期货的诞生。
A、堪萨斯期货交易所(KCBT)
B、芝加哥商业交易所(CME)
C、芝加哥期货交易所(CBOT)
D、纽约期货交易所(NYBOT)
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【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查金融期货的内容。1982年美国堪萨斯期货交易所(KCBT)开发出价值线综合指数期货合约，使股票价格指数也成为期货交易品种。
多选题
制定《期货交易管理条例》的宗旨是( )。
A、规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
B、维护期货市场秩序，防范风险
C、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
D、促进期货市场积极稳妥发展
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【正确答案】ABCD
【答案解析】为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定《期货交易管理条例》。
单选题
国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定的是( )。
A、变更业务范围
B、变更注册资本且调整股权结构
C、合并、分立、停业、解散或者破产
D、变更公司形式
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【正确答案】 B
【答案解析】 选项ACD需要在2个月内作出批准或者不批准的决定。
单选题
非会员单位只能通过期货公司会员进行期货交易，体现了期货交易的'( )特征。
A、双向交易
B、场内集中竞价
C、杠杆机制
D、合约标准化
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【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查期货交易的基本特征。期货交易的基本特征可归纳为6个方面：(1)合约标准化;(2)场内集中竞价交易;(3)保证金交易;(4)双向交易;(5)对冲了结;(6)当日无负债结算。期货交易必须在期货交易所内进行，体现了期货交易的交易集中化特征。
多选题
期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易，但不得( )。
A、未经客户委托擅自进行期货交易
B、不按照客户委托内容进行期货交易
C、向客户作获利保证
D、在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
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【正确答案】 ABCD
【答案解析】 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
复习题二：
单选题
《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自( )起施行。
A、2007年5月1日
B、2007年6月1日
C、2007年7月1日
D、2007年8月1日
【正确答案】D
【答案解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007年8月1日起施行。
多选题
在我国，期货交易所会员资格的获得方式主要有( )。
A、以交易所创办发起人身份加入
B、接受发起人的转让加入
C、依据期货交易所的规则加入
D、由期货监管部门特批加入
【正确答案】ABC
【答案解析】会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种，主要是：(1)以交易所创办发起人的身份加入;(2)接受发起人的资格转让加入;(3)接受期货交易所其他会员的资格转让加入;(4)依据期货交易所的规则加入。
多选题
目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有( )。
A、大连商品交易所
B、郑州商品交易所
C、上海期货交易所
D、中国金融期货交易所
【正确答案】ABC
【答案解析】我国境内期货结算制度分为全员结算制度和会员分级结算制度两种类型。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度。中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。
单选题
首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A、5个
B、10个
C、15个
D、20个
【正确答案】B
【答案解析】首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
多选题
下列关于国内期货保证金存管银行的表述，正确的有( )。
A、是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理等业务的机构
B、是我国期货市场保证金封闭运行的必要环节
C、交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督
D、是由交易所指定，协助交易所办理期货结算业务的银行
【正确答案】BCD
【答案解析】期货保证金存管银行(简称存管银行)属于期货服务机构，是由交易所指定，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。经交易所同意成为存管银行后，存管银行须与交易所签订相应协议，明确双方的权利和义务，以规范相关业务行为。交易所有权对存管银行的期货结算业务进行监督。期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保障投资者资金安全的重要组织机构。A项，期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。
多选题
关于期货投资者保障基金，以下说法正确的是( )。
A、中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金
B、财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
C、中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
D、中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考查保障基金的管理和监管的内容
多选题
期货投资者的保障基金资金运用限于( )。
A、购买国债
B、银行存款
C、购买中央银行债券
D、购买省级及以上金融机构发行的金融债券
【正确答案】ABC
【答案解析】保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
《期货法律法规》每日一练：期货投资者保障基金
单选题
期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A、期货业协会
B、期货公司
C、期货交易所
D、中国证监会
【正确答案】D
【答案解析】期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
判断题
一般的交割仓库的日常业务共分为3个阶段：商品入库、商品保管和商品出库。( )
对
错
【正确答案】对
【答案解析】指定交割仓库的日常业务分为三个阶段：商品入库、商品保管和商品出库。指定交割仓库应保证期货交割商品优先办理入库、出库。
复习题三：
1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案[A]
3.题干:依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时
参考答案[B]
4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
参考答案[B]
5.题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.题干:期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案[D]
9.题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
10.题干:我国的期货交易必须在( )内进行。
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]
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