2017年证券从业基础知识考试题
一、单项选择题
1. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。
A.委托人与受托人的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
2. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
3. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
4. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。
A.国外机构
B.银行和非银行金融机构
C.企业
D.个人
5. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
6. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。
A.今天的期货价格与未来的期货价格相等
B.今天的现货价格与未来的期货价格相等
C.今天的`现货价格可能是未来的期货价格
D.今天的期货价格可能是未来的现货价格
7. 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
8. 证券投资基金( )。
A.起源于美国，盛行于日本
B.起源于美国，盛行于英国
C.起源于英国，盛行于美国
D.起源于英国，盛行于日本
9. 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
10. 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。
A.发行人不能是有限责任公司
B.发行人可以是股份有限公司
C.须经中国证监会核准
D.期限在一年以上
参考答案：
1. A
基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
2. C
对证券发行进行监管是中国证监会的职能，而不是证券交易所的职能。
3. C
非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
4. B
银行间债券市场的发行的记账式国债主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
5. C
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
6. D
由于期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以，今天的期货价格可能就是未来的现货价格。
7. B
公司发布的研究报告属于公开信息，不属于从业人员的禁止行为。
8. C
一般认为，基金起源于英国，发展于美国。
9. B
中国存托凭证(简称CDR)’，即在中国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。
10. A
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
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