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2017证券从业《金融市场基础知识》模拟复习试题及答案
一、判断题
1.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进 行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。 ( )
A.正确
B. 错误
2.投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。 ( )
A.正确
B. 错误
3.在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可 以获利。 ( )
A.正确
B.错误
4.证券组合分析法以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点，数量化分析是其最大 特点。 ( )
A.正确
B. 错误
5.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券 价格的影响。 ( )
A.正确
B. 错误
6.保守稳健型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。 ( ) A.正确
B.错误
7.政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信 息的主要来源。 ( )
A.正确
B.错误
8.证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制 的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。 ( )
A.正确
B. 错误
9.绝对估值是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的相对金额。 ( )
A. 正确
B. 错误
10.在债券定价公式中，即期利率就是用来进行现金流贴现的贴现率。 ( )
A.正确
B.错误
11.股份分割给投资者带来的是现实的利益，因为股份分割前后投资者持有的公司净资产 和以前不一样。 ( )
A.正确
B.错误
12.如果NPV>0，意味着股票价格被高估，因此不可购买这种股票。 ( )
A.正确
B.错误
13.理论上，期货价格一定高于相应的现货金融工具。 ( )
A.正确
B.错误
14.一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大;反之亦然。 ( ) A.正确
B.错误
15.可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，等于标的股票每 股市场价格与转换比例的乘积。 ( )
A.正确
B.错误
16.认股权证的杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价 格上涨(或下跌)幅度的几倍。 ( )
A.正确
B. 错误
17.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证。 ( )
A.正确
B.错误
18.国内生产总值包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入; 相反，国民生产总值不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得 的收入。 ( )
A.正确
B.错误
19.失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在18岁以上具 有劳动能力的人的全体。 ( )
A.正确
B.错误
20.实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差，可以维持适当的国际储备水 平和相对稳定的汇率水平。 ( )
A.正确
B.错误
21.当国际收支发生顺差时，流人国内的外汇量小于流出的外汇量，外汇储备就会减少;当 发生逆差时。外汇储备增加。 ( )
A.正确
B.错误
22.利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而 影响证券市场的走向。 ( )
A.正确
B.错误
23.当总需求不足时，可通过增加货币供应量提高社会总需求，使经济继续发展。 ( ) A.正确
B.错误
24.收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原则和方针。 ( )
A.正确
B.错误
25.按照《上市公司股权分置改革管理办法》，第一类受限股中首次公开发行前股东持有股 份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为5%，其后成为全部可上市流通 股。 ( )
A.正确
B. 错误
26.在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和产品差异化。 ( ) A.正确
B. 错误
27.消费品业、耐用品制造业及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的增长型行业。 ( )
A. 正确
B. 错误
28.处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者投资，不适合投机者。 ( )
A.正确
B.错误
29.进入成熟期的行业，市场已被少数资本雄厚、技术先进的大厂商控制，各厂商分别占有 自己的市场份额，整个市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态。 ( ) A.正确
B.错误
30.构成产业一般具有三个特点：规模性、职业化、社会功能性。 ( )
A.正确
B. 错误
31.随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一 个“高——低——老化”的过程。 ( )
A.正确
B.错误
32.产业结构政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以反对垄断、促进竞争、规范大 型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心。 ( )
A.正确
B. 错误
33.所谓自相关，是指时间数列前后各期数值之间的相关关系，对这种相关关系程度的测 定便是自相关系数。 ( )
A.正确
B.错误
34.一个品牌是一种产品的标识，但不是产品质量、性能、满足消费者效用可靠程度的综合 体现。 ( )
A.正确
B.错误
35.现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量三个部分。 ( )
A.正确
B. 错误
36.提高存货周转率可以提高公司的变现能力，存货周转速度越快则变现能力越差。 ( ) A.正确
B.错误
37.市净率越大，说明股票的投资价值越高，股价的支撑越有保证。 ( )
A.正确
B. 错误
38.收购股份通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权 处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。 ( )
A.正确
B.错误
39.重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的 ( )
A. 正确
B.错误
40.共同投资形式的关联交易通常指的是上市公司与关联公司就某一具体项目联合出资， 并按事前确定的比例分配收益。 ( )
A.正确
B.错误
41.平衡的概念是相对的，股价只要在一个范围内变动，都属于保持了平衡。 ( )
A.正确
B.错误
42.头肩形适用的方法三重顶都适用，这是因为三重顶从本质上说就是头肩形。 ( )
A.正确
B. 错误
43.旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势方向相反。 ( )
A.正确
B. 错误
44.V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。 ( )
A.正确
B.错误
45.根据经验，股价突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4—3/4的某个位置。 ( )
A.正确
B.错误
46.DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号;DIF向下跌破DEA只能认为是回落，做获利了结。 ( )
A.正确
B. 错误
47.当短期RSI<长期RSl时，一般可判断属多头市场。 ( )
A.正确
B.错误
48.组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投 资者带来最大满足。 ( )
A.正确
B.错误
49.特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为， 只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。( )
A.正确
B.错误
50.无差异曲线是由左上至右下弯曲的曲线，不同元差异曲线上的组合给投资者带来的满 意程度不同。 ( )
A.正确
B. 错误
51.同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。 ( ) A.正确
B.错误
52.詹森指数是l969年由詹森提出的，它以证券市场线为基准，指数值实际上就是证券组合 的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差。 ( )
A.正确
B.错误
53.久期的计算对所有的现金流采用了不同的收益率，这与实际情况一致。 ( ) A.正确
B.错误
54.从实践的角度看，混合金融工具主要应用于跨利率市场、汇率市场、货币市场、股票市 场和商品市场等，它是以上几大市场基本金融工具的部分整合体。 ( )
A.正确
B.错误
55.套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。 ( )
A.正确
B.错误
56.套期保值与期现套利的相同之处在于两者的目的都是为了规避现货风险。 ( ) A.正确
B.错误
57.VaR模型的应用真正兴起始于1996年的资本协议市场风险补充规定。 ( )
A.正确
B. 错误
58.我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。 ( )
A.正确
B.错误
59.投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁 和冲突。 ( )
A.正确
B. 错误
60.证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师 执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )
A.正确
B.错误
参考答案及解析:
1.A
【解析】本题考查证券投资分析的概述。本题表述正确。
2.A
【解析】投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。
3.B
【解析】在半强势有效市场，基于公开资料的基础分析毫无用处。所以本题是错误的
4.A
【解析】本题考查证券组合分析法的相关内容。本题表述正确。
5.A
【解析】本题考查行业分析的内容。本题表述正确。
6.B
【解析】稳健成长型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。
7.A
【解析】本题考查证券市场信息的政府部门来源。本题表述正确。
8.A
【解析】本题考查证券市场信息的证券交易所来源。本题表述正确。
9.B
【解析】绝对估值是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额。
10.A
【解析】本题考查债券定价公式的内容。本题表述正确。
11.B
【解析】股份分割给投资者带来的不是现实的利益，因为股份分割前后投资者持有的公 司净资产和以前是一样的。
12.B
【解析】如果NPV>0，意味着股票价格被低估，因此可购买这种股票。如果NPV<0，意味着股票价格被高估，因此不可购买这种股票。
13.B
【解析1理论上，期货价格可能高于、等于或低于相应的现货金融工具。
14.B
【解析】一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越小;反之亦然。
15.A
【解析】本题考查可转换证券的转换价值的概述。本题表述正确。
16.A
【解析】本题考查认证股权的杠杆作用。本题表述正确。
17.B
【解析】目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证。
18.B
【解析】国内生产总值不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得 的收入;相反，国民生产总值包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入。
19.B
【解析l劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。
Z0.A
【解析】本题考查国际收支平衡的内容。本题表述正确。
21.B
【解析】当国际收支发生顺差时，流入国内的外汇量大于流出的外汇量，外汇储备就会增加;当发生逆差时，外汇储备减少。
22.B
【解析】利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由银行储蓄变为投资， 从而影响证券市场的走向。
23.A
【解析】本题考查货币政策的相关内容。本题表述正确。
24.A
【解析】本题考查收入政策的内容。本题表述正确。
25.B
【解析1按照《上市公司股权分置改革管理办法》，第一类受限股中首次公开发行前股东 持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为5%，24个月流通量不超过10%，其后成为全部可上市流通股。
26.A
【解析】本题考查完全竞争的市场类型。本题表述正确。
27.B
【解析】消费品业、耐用品制造业及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的周期型行业。
28.B
【解析】处于产业生命周期初创阶段的企业适合投机者和创业投资者。
29.A
【解析】本题考查成熟期的行业特点。本题表述正确。
30.A
【解析】本题考查产业的特点。本题表述正确。
31.B
【解析】随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个“低——一高——老化”的过程。
32.B
【解析】产业组织政策是调整市场结构和规范市场行为的政策。
33.A
【解析】本题考查自相关的概念。本题表述正确。
34.B
【解析】一个品牌不仅是一种产品的标识，而且是产品质量、性能、满足消费者效用可靠程度的综合体现。
35.A
【解析】本题考查现金流量表的内容。本题表述正确。
36. B
【解析】存货周转速度越慢则变现能力越差。
37.B
【解析】市净率越小，说明股票的投资价值越高，股价的支撑越有保证。
38.B
【解析】收购公司通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部 分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。
39.B
【解析】重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本扣减其各项损耗价 值来确定被评估资产价值的方法。
40.A
【解析】本题考查共同投资的关联交易。本题表述正确。
41.A
【解析】本题考查股价平衡的概念。本题表述正确。
42.A
【解析】本题考查三重顶形态的内容。本题表述正确。
43.A
【解析】本题考查旗形和楔形的内容。本题表述正确。
44.B
【解析】V形反转是一种失控的形态，在应用时要特别小心。
45.B
【解析】根据经验，股价突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/2—3/4的某个位置。
46.A
【解析】本题考查MACD的应用法则。本题表述正确。
47.B
【解析】当短期RSl<长期RSl时，一般可判断属空头市场。
48.A
【解析】本题考查组合管理的目标。本题表述正确。
49.B
【解析】史蒂夫•罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。
50.B
【解析】无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线。
51.B
【解析】同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是完全相同的。
52.A
【解析】本题考查詹森指数。本题表述正确。
53.B
【解析】久期的计算对所有的现金流采用了同样的收益率，这与实际情况不符。
54.A
【解析】本题考查混合金融工具的应用。本题表述正确。
55.B
【解析】套利的潜在利润不是基于价格的上涨或下跌，而是基于两个套利合约之间的价 差扩大或缩小。
56。B
【解析】套期保值与期现套利的目的不同。套期保值的目的在于保值，期现套利的目的 在于利。
57.B
【解析】VaR模型的应用真正兴起始于1993年，30国集团把它作为处理衍生工具的最佳 典范方法进行推广。
58.A
【解析】本题考查证券考试的内容。本题表述正确。
59.A
【解析】本题考查投资分析师的职责。本题表述正确。
60.A
【解析】本题考查证券分析师的职业责任。本题表述正确。
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