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2017证券从业资格考试《证券市场》考前冲刺题及答案
冲刺题一：
组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]改下列关于责任追究的说法，正确的有( )。
Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼
Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼
Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
Ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
[第2题]改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有( )。
Ⅰ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
Ⅱ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，处3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《刑法》[第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》[第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
[第3题]改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有( )。
Ⅰ.当事人的权利义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ.收费标准和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》[第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式。
[第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括( )。
Ⅰ.签订新的销售协议
Ⅱ.宣传推介基金
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.办理基金份额申购
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
参考答案：A
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。
[第5题]改基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《基金法》[第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
[第6题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。
Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的
Ⅳ.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
参考答案：D
参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。
[第7题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.具有完全民事行为能力
Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： Ⅲ项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。
[第8题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括( )。
1.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ，转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
[第9题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有( )。
Ⅰ.证券从业资格证书
Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明
Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
参考答案：A
[第10题]改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
参考答案：D
冲刺题二：
组合型选择题 。只有一个选项符合题目要求
第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?可转债具体转股期限应由发行人根据??确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定?具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第2题在证券经纪商与客户的委托代理关系中?客户是??。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中?客户是授权人、委托人。
第3题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括??。
Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册?取得用户名和身份确认码
Ⅱ.向结算公司提交网络申请
Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证?激活网上用户名
Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根据操作流程?投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务?需首先登录中国结算公司网站注册?然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证?须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后?即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下?登录网站www.chinaclear.cn?输入网上用户名、密码及附加码?点击“投票表决”下的“网上行权”浏览股东大会列表?选择具体的投票参与方式?进行投票。
第4题关于申购资金冻结、验资及配号?下列说法正确的有??。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)?由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资
金冻结处理
Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时?投资者按其有效申购量认购股票
Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时?则通过摇号抽签?确定有效申购中签号码?每
一中签号码认购一个申购单位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本题考查认购的一般性原则?题中四个选项都正确。
第5题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
Ⅰ.T日
Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括??。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第7题从2002年5月1日开始???的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 从2002年5月1日开始?A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第8题证券交易所可以决定停牌的情况有??。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的
Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
Ⅲ.证券上市期届满
Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的?证券交易所要终止其上市交易?予以摘牌。
第9题在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下??条件的?可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股?或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股?或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份?或者交易金额不低于300万元
人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手?或者交易金额不低于
1000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所大宗交易方式的规定??
1?A股单笔买卖申报数量在50万股?含?以上?或交易金额在300万元?含?人民币以上?B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股?含?以上?或交易金额在30万美元?含?以上?B股?深圳?单笔交易数量不低于5万股?或者交易金额不低于300万元港币。?2?基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份含?以上?或交易金额在300万元?含?人民币以上。?3?国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手含?以上?或交易金额在1000万元?含?人民币以上。4?其他债券单笔买卖申报数量在1000手?含?以上?或交易金额在100万元?含?人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至?交易数量在1000手?含?以上?或交易金额在100万元?含?人民币以上。?5?其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手?或者交易金额不低于100万元人民币。
第10题中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责
任公司委托代理证券账户开户业务的??。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
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