2017证券从业资格考试《证券基本法律》精选考试题及答案
精选考试题一：
选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.有限责任公司的经理对( )负责。
A.董事会
B.股东会
C.职工代表
D.监事会
2.下列选项中，说法正确的是( )。
A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
3.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。
A.由董事会或者股东大会进行决议
B.必须经股东大会决议
C.A股东自行办理担保事项
D.由董事会作出决议
4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
5.证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
10.证券公司经营融资融券业务，应当以( )的名义，开立信用交易证券交收账户。
A.证券交易所
B.托管机构
C.客户
D.自己
11.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是( )。
A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。
A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A.第三方存管机构
B.证券公司
C.中央银行
D.证监会
17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
19.下列属于董事会的职权的是( )。
A.对发行公司债券作出决议
B.对公司合并作出决议
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司净资产不少于人民币3000万元
参考答案：
选择题
1.A[解析]根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理.由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。
2.(、[解析]根据《刑法》第179条的规定.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的.处j年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故选项A不正确。根据《刑法》第181条的规定.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。故选项8不正确。根据《证券法》第18条的规定.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实.仍处于继续状态;③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。故选项C正确。根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的.责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。故选项D不正确。
3.B[解析]根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。由股东大会就上述事项进行表决。
4.B[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应、与按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
5.C[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量;②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;③客户交存的担保物种类和数量;④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额;⑤有关风险控制指标值;⑥融资融券业务盈亏状况。
6.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
7.C[解析]根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
8.B[解析]目前，叶1国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点]二作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。
9.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
10.D[解析]证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
11.A[解析]根据《证券法》第208条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
12.B[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月513前报送证券交易所。
13.A[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：①基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集;②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统;③协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原闲;④协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统;⑤会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息。会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。
14.B[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
15.D[解析]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。
16.A[解析]证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第二三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
17.C[解析]根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
18.C[解析]根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
19.C[解析]根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程规定的其他职权。
20.D[解析]根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
精选考试题二：
一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A.警示
B.行为内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.工作情况说明
7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
10.证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
12.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
13.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
14.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
15.发行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性
16.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
17.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
18.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
19.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
21.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
22.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
23.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
24.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
25.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
26.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.省级地方人民政府
30.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C。【解析】申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
2.B。【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
3.A。【解析】证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4.D。【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
5.B。【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
6.D。【解析】A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。
7.C。【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。
8.C。【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
9.A。【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
10.B。【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
11.B。【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
12.B。【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
13.D。【解析】操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。
14.C。【解析】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
15.D。【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。
16.B。【解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
17.D。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
18.A。【解析】证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
19.C。【解析】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
20.C。【解析】C项的正确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
21.A。【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
22.D。【解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
23.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
24.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
25.B。【解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
26.B。【解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
27.B。【解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
28.C。【解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
29.C。【解析】《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
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